来源：证券时报
2023-07-08 22:14:17
不得不说，券商再融资面临的考验不小。
今年3月4日，非公开发行股票拟募资不超70亿元方案获得受理的中原证券，在回复完前一次问询函后，再一次收到了上交所的问询函。
(相关资料图)
上交所在第三轮问询函中提出两个问题，一个是中原证券旗下小贷公司股权处理进度和后续安排，另一个则是拷问融资的必要性。
有券商业内人士分析，今年以来，监管以及券商股东都更加重视券商的资本使用效率以及投资回报率，更加鼓励券商发展非资本型业务，降低两融等资本消耗型业务的规模。
再融资遭遇三轮问询
在5月下旬回复完上一轮问询后，中原证券又接到最新的第三轮问询函。
据了解，今年3月，中原证券发布定增公告，向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过70亿元，用于发展资本中介业务、投资与交易业务、对境内外全资子公司增资、信息系统建设及合规风控投入、偿还债务及补充营运资金。
券商中国记者注意到，此次上交所第三轮问询函相对比较简短，主要关注两个问题：
一是关于小贷公司。根据申报材料，截至报告期末，发行人通过中州蓝海投资管理有限公司持有中原小贷39%股权，计入以权益法核算的长期股权投资，余额为4.41亿元。请说明：公司持有中原小贷股权的处理进度及后续安排，是否符合相关监管要求。
二是关于融资必要性。请进一步说明：（1）本次募集资金拟投向业务在报告期内资金使用情况、盈利水平与可比公司的对比情况、行业排名；（2）结合股东回报和价值创造能力、自身经营情况、公司主责主业、市场发展战略、前次募集资金投向及效益实现情况等，说明本次融资的必要性、融资计划及方式的合理性，是否有利于提升资本运用效率、充分发挥募集资金使用效果；（3）结合期末货币资金的详细使用计划及投向金额、募集资金各项投入内容的具体测算依据及过程、资金缺口测算等，说明本次融资规模的合理性，是否存在过度融资。
对比发现，上一次问询函所提的问题更多，多达5个，不过，同样涉及到了关于融资合理性必要性等方面的问题。
“现在券商的再融资基本上都会问到融资规模，以及融资的合理性和必要性。”一位非银金融业分析师对券商中国记者表示，监管和股东都越来越重视券商的资本使用效率和投资回报率，在多重引导下，一些券商调减了融资规模，并对资金使用途径作了更具体明确的说明。
此前，3月29日上交所问询函所提的首个问题就是关于融资的规模问题，要求中原证券结合上述业务报告期内的经营状况、盈利情况、未来具体发展规划、现有货币资金的使用安排、募集资金具体投入安排及内容、投入金额测算依据等，说明融资的必要性，融资规模的合理性。
新董事长即将诞生
今年以来，中原证券除了定增的大事，该公司高管尤其是一把手的变动也颇受关注。
7月7日，中原证券公布即将于7月13日召开的2023年第一次临时股东大会材料显示，股东大会将对两个议案进行投票，一个是关于公司章程修订的议案，另一个则是选举第七届董事会董事的议案，届时股东将对两个议案进行投票表决。
券商中国记者注意到，其中，《关于选举第七届董事会董事的议案》显示，主要涉及中原证券新任董事长选举问题。
由于中原证券原董事长菅明军已达到法定退休年龄，按照河南省委、省政府相关文件，根据公司控股股东河南投资集团提名，提名鲁智礼为公司第七届董事会董事、董事长人选。
今年6月12日，中原证券曾公告，该公司董事长菅明军因达到法定退休年龄辞职。
据悉，菅明军从2008年起加盟中原证券，历任总经理和董事长，2014年和2017年先后带领中原证券实现港股和A股上市，成为行业内140多家券商中第8家A+H券商，推动该公司由单一的经纪类业务向财富管理、投行、投资、资管等多元化业务转型等，助推了该公司平稳健康发展。
此次即将接棒菅明军董事长位置的鲁智礼，原是中原证券监事会主席，于今年6月辞去了监事会主席职务。
资料显示，生于1966年的鲁智礼是一名券业老将，曾任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。2002年11月至2013年3月任中原证券副总经理。2013年3月至2015年9月任该公司常务副总经理。2015 年9月至2023年6月任中原证券监事会主席，现任中原证券党委书记。
责编：汪云鹏
校对：杨立林
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